數(shù)據(jù)管理能力成熟度評價模型（GB/T36073-2018, DCMM）作為我國首個數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域國家標(biāo)準(zhǔn)，將組織內(nèi)部數(shù)據(jù)能力劃分為數(shù)據(jù)戰(zhàn)略、數(shù)據(jù)治理、數(shù)據(jù)架構(gòu)、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)應(yīng)用、數(shù)據(jù)生存周期8大能力域及28個能力項。

數(shù)據(jù)生存周期  

數(shù)據(jù)生存周期是指將原始數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為可用于行動的知識的一組過程。該能力域下有4個能力項：數(shù)據(jù)需求、數(shù)據(jù)設(shè)計和開發(fā)、數(shù)據(jù)運維、數(shù)據(jù)退役。

一、數(shù)據(jù)需求

數(shù)據(jù)需求是指組織對業(yè)務(wù)運營、經(jīng)營分析和戰(zhàn)略決策過程中產(chǎn)生和使用數(shù)據(jù)的分類、含義、分布和流轉(zhuǎn)的描述。

數(shù)據(jù)需求管理過程識別所需的數(shù)據(jù)，確定數(shù)據(jù)需求優(yōu)先級并以文檔的方式對數(shù)據(jù)需求進(jìn)行記錄和管理。

1.1 過程描述

a) 建立數(shù)據(jù)需求管理制度，明確組織數(shù)據(jù)需求的管理組織、制度和流程；

b) 收集數(shù)據(jù)需求，需求人員通過各方式分析數(shù)據(jù)應(yīng)用場景，并識別數(shù)據(jù)應(yīng)用場景中的數(shù)據(jù)分類、數(shù)據(jù)名稱、數(shù)據(jù)含義、數(shù)據(jù)創(chuàng)建、數(shù)據(jù)使用、數(shù)據(jù)展示、數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)保留等需求，編寫數(shù)據(jù)需求文檔；

c) 評審數(shù)據(jù)需求，組織人員對數(shù)據(jù)需求文檔進(jìn)行評審，評審關(guān)注各項數(shù)據(jù)需求是否與業(yè)務(wù)目標(biāo)、業(yè)務(wù)需求保持一致，數(shù)據(jù)需求是否使用已定義的業(yè)務(wù)術(shù)語、數(shù)據(jù)項、參考數(shù)據(jù)等數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)方對數(shù)據(jù)需求是否達(dá)成共識；

d) 更新數(shù)據(jù)管理標(biāo)準(zhǔn)，對于已有數(shù)據(jù)管理標(biāo)準(zhǔn)中尚未覆蓋的數(shù)據(jù)需求以及經(jīng)評審后達(dá)成一致需要變更數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的，由數(shù)據(jù)管理人員根據(jù)相關(guān)流程更新數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，保證數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)與實際數(shù)據(jù)需求的一致性；

e) 集中管理數(shù)據(jù)需求，各方數(shù)據(jù)用戶的數(shù)據(jù)需求應(yīng)集中由數(shù)據(jù)管理人員進(jìn)行收集和管理，確保需求的匯總分析和歷史回顧。

1.2 過程目標(biāo)

a) 建立數(shù)據(jù)需求管理制度，統(tǒng)一管理各類數(shù)據(jù)需求；

b) 數(shù)據(jù)相關(guān)方對數(shù)據(jù)需求有一致的理解，能滿足業(yè)務(wù)的需求；

c) 各類數(shù)據(jù)需求得到梳理和定義；

d) 數(shù)據(jù)的命名、定義和表示遵循組織發(fā)布的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

1.3 能力等級標(biāo)準(zhǔn)

第1級：初始級

1) 在項目層面，相關(guān)方評審和審批數(shù)據(jù)需求；

2) 在項目層面，建立了收集、記錄、評估、驗證數(shù)據(jù)需求并確定優(yōu)先級的方法，將數(shù)據(jù)需求與業(yè)務(wù)目標(biāo)、應(yīng)用需求匹配一致。

第2級：受管理級

1) 業(yè)務(wù)部門建立了數(shù)據(jù)需求管理制度，對數(shù)據(jù)需求進(jìn)行了管理；

2) 數(shù)據(jù)需求管理依托信息化項目管理流程運行；

3) 數(shù)據(jù)需求與業(yè)務(wù)流程、數(shù)據(jù)模型之間的匹配關(guān)系得到管理和維護(hù)；

4) 各業(yè)務(wù)部門自行開展數(shù)據(jù)溯源的工作。

第3級：穩(wěn)健級

1) 建立了組織級的數(shù)據(jù)需求收集、驗證和匯總的標(biāo)準(zhǔn)流程，并遵循和執(zhí)行；

2) 數(shù)據(jù)需求管理流程與信息化項目管理流程協(xié)調(diào)一致；

3) 根據(jù)業(yè)務(wù)、管理等方面的要求制定了數(shù)據(jù)需求的優(yōu)先級；

4) 明確了數(shù)據(jù)需求管理的模板和數(shù)據(jù)需求描述的內(nèi)容；

5) 評審了數(shù)據(jù)需求、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)架構(gòu)之間的一致性，并對數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)架構(gòu)等內(nèi)容進(jìn)行了完善；

6) 記錄了產(chǎn)生數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)流程，并管理和維護(hù)業(yè)務(wù)流程與數(shù)據(jù)需求的匹配關(guān)系；

7) 集中處理各部門的數(shù)據(jù)需求，統(tǒng)一開展數(shù)據(jù)尋源的工作。

第4級：量化管理級

1) 定義并應(yīng)用量化指標(biāo)，衡量數(shù)據(jù)需求類型、需求數(shù)量以及需求管理流程的有效性；

2) 組織對數(shù)據(jù)需求管理流程開展了持續(xù)改善措施；

3) 覆蓋外部商業(yè)機(jī)構(gòu)對本組織的數(shù)據(jù)需求，促進(jìn)基于數(shù)據(jù)的商業(yè)模式創(chuàng)新。

第5級：優(yōu)化級

在業(yè)界分享最佳實踐，成為行業(yè)標(biāo)桿。

二、數(shù)據(jù)設(shè)計和開發(fā)

數(shù)據(jù)設(shè)計和開發(fā)是指設(shè)計、實施數(shù)據(jù)解決方案，提供數(shù)據(jù)應(yīng)用，持續(xù)滿足組織的數(shù)據(jù)需求的過程。

數(shù)據(jù)解決方案包括數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)整合、數(shù)據(jù)交換、數(shù)據(jù)訪問及數(shù)據(jù)產(chǎn)品(報表、用戶視圖)等。

2.1 過程描述

a) 設(shè)計數(shù)據(jù)解決方案，設(shè)計數(shù)據(jù)解決方案包括概要設(shè)計和詳細(xì)設(shè)計，其設(shè)計內(nèi)容主要是面向具體的應(yīng)用系統(tǒng)設(shè)計邏輯數(shù)據(jù)模型、物理數(shù)據(jù)模型、物理數(shù)據(jù)庫、數(shù)據(jù)產(chǎn)品、數(shù)據(jù)訪問服務(wù)、數(shù)據(jù)整合服務(wù)等，從而形成滿足數(shù)據(jù)需求的解決方案；

b) 數(shù)據(jù)準(zhǔn)備，梳理組織的各類數(shù)據(jù)，明確數(shù)據(jù)提供方，制定數(shù)據(jù)提供方案；

c) 數(shù)據(jù)解決方案的質(zhì)量管理，數(shù)據(jù)解決方案設(shè)計應(yīng)滿足數(shù)據(jù)用戶的業(yè)務(wù)需求，同時也應(yīng)滿足數(shù)據(jù)的可用性、安全性、準(zhǔn)確性、及時性等數(shù)據(jù)管理需求，因此需要進(jìn)行數(shù)據(jù)模型和設(shè)計的質(zhì)量管理，主要內(nèi)容包括開發(fā)數(shù)據(jù)模型和設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)，評審概念模型、邏輯模型和物理模型的設(shè)計，以及管理和整合數(shù)據(jù)模型版本變更；

d) 實施數(shù)據(jù)解決方案，通過質(zhì)量評審的數(shù)據(jù)解決方案進(jìn)入實施階段，主要內(nèi)容包括開發(fā)和測試數(shù)據(jù)庫、建立和維護(hù)測試數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)遷移和轉(zhuǎn)換、開發(fā)和測試數(shù)據(jù)產(chǎn)品、數(shù)據(jù)訪問服務(wù)、數(shù)據(jù)整合服務(wù)、驗證數(shù)據(jù)需求等。

2.2 過程目標(biāo)

a) 設(shè)計滿足數(shù)據(jù)需求的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)和解決方案；

b) 實施并維護(hù)滿足數(shù)據(jù)需求的解決方案；

c) 確保解決方案與數(shù)據(jù)架構(gòu)和數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的一致性；

d) 確保數(shù)據(jù)的完整性、安全性、可用性和可維護(hù)性。

2.3 能力等級標(biāo)準(zhǔn)

第1級：初始級

在項目層面設(shè)計、實施數(shù)據(jù)解決方案，并根據(jù)項目要求進(jìn)行了管理。

第2級：受管理級

1) 單個業(yè)務(wù)部門建立了數(shù)據(jù)設(shè)計和開發(fā)的流程并遵從；

2) 單個業(yè)務(wù)部門建立了數(shù)據(jù)解決方案設(shè)計和開發(fā)規(guī)范，指導(dǎo)約束數(shù)據(jù)設(shè)計和開發(fā)；

3) 建立了數(shù)據(jù)解決方案設(shè)計的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)并遵從；

4) 數(shù)據(jù)解決方案設(shè)計和開發(fā)過程中加強(qiáng)了數(shù)據(jù)架構(gòu)和標(biāo)準(zhǔn)方面的應(yīng)用；

5) 各業(yè)務(wù)部門根據(jù)需要開展數(shù)據(jù)準(zhǔn)備工作。

第3級：穩(wěn)健級

1) 建立了組織級數(shù)據(jù)設(shè)計和開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)流程并執(zhí)行；

2) 建立了組織級數(shù)據(jù)解決方案設(shè)計、開發(fā)規(guī)范，指導(dǎo)約束各類數(shù)據(jù)設(shè)計和開發(fā)；

3) 建立了組織級數(shù)據(jù)解決方案的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、安全標(biāo)準(zhǔn)并執(zhí)行；

4) 應(yīng)用級數(shù)據(jù)解決方案與組織級數(shù)據(jù)架構(gòu)、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)質(zhì)量等協(xié)調(diào)一致；

5) 數(shù)據(jù)解決方案設(shè)計和開發(fā)過程中參考了權(quán)威數(shù)據(jù)源的設(shè)計，優(yōu)化了數(shù)據(jù)集成關(guān)系并進(jìn)行了評審；

6) 明確數(shù)據(jù)供需雙方職責(zé)，統(tǒng)一開展數(shù)據(jù)準(zhǔn)備工作。

第4級：量化管理

1) 參考、評估并采用數(shù)據(jù)設(shè)計與開發(fā)的行業(yè)最佳實踐；

2) 定義并應(yīng)用量化指標(biāo)，衡量數(shù)據(jù)設(shè)計與開發(fā)流程的有效性；

3) 組織對數(shù)據(jù)設(shè)計與開發(fā)流程開展了持續(xù)改善措施。

第5級：優(yōu)化級

1) 數(shù)據(jù)設(shè)計與開發(fā)能支撐數(shù)據(jù)戰(zhàn)略的落地，有效促進(jìn)數(shù)據(jù)的應(yīng)用；

2) 在業(yè)界分享最佳實踐，成為行業(yè)標(biāo)桿。

三、數(shù)據(jù)運維

數(shù)據(jù)運維是指數(shù)據(jù)平臺及相關(guān)數(shù)據(jù)服務(wù)建設(shè)完成上線投入運營后，對數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)存儲等過程的日常運行及其維護(hù)過程，保證數(shù)據(jù)平臺及數(shù)據(jù)服務(wù)的正常運行，為數(shù)據(jù)應(yīng)用提供持續(xù)可用的數(shù)據(jù)內(nèi)容。

3.1 過程描述

a) 制定數(shù)據(jù)運維方案，根據(jù)組織數(shù)據(jù)管理的需要，明確數(shù)據(jù)運維的組織，制定統(tǒng)一的數(shù)據(jù)運維方案；

b) 數(shù)據(jù)提供方管理，建立數(shù)據(jù)提供的監(jiān)控規(guī)則、監(jiān)控機(jī)制和數(shù)據(jù)合格標(biāo)準(zhǔn)等服務(wù)水平協(xié)議和檢查手段，持續(xù)監(jiān)控數(shù)據(jù)提供方的服務(wù)水平，確保數(shù)據(jù)平臺和數(shù)據(jù)服務(wù)有持續(xù)可用、高質(zhì)量、安全可靠的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)提供方管理包括對組織的內(nèi)部和外部數(shù)據(jù)提供方；

c) 數(shù)據(jù)平臺的運維，根據(jù)數(shù)據(jù)運維方隊對數(shù)據(jù)庫、數(shù)據(jù)平臺、數(shù)據(jù)建模工具、數(shù)據(jù)分析工具、ETL工具、數(shù)據(jù)質(zhì)量工具、元數(shù)據(jù)工具、主數(shù)據(jù)管理工具的選型、部署、運行等進(jìn)行管理，確保各技術(shù)工具的選擇符合數(shù)據(jù)架構(gòu)整體規(guī)劃，正常運行各項指標(biāo)滿足數(shù)據(jù)需求；

d) 數(shù)據(jù)需求的變更管理，數(shù)據(jù)需求實現(xiàn)之后，需要及時跟蹤數(shù)據(jù)應(yīng)用的運行情況，監(jiān)控數(shù)據(jù)應(yīng)用和數(shù)據(jù)需求的一致性，同時對用戶提出的需求變更進(jìn)行管理，確保設(shè)計和實施的一致性。

3.2 過程目標(biāo)

a) 組織的內(nèi)外部數(shù)據(jù)提供方可按照約定的服務(wù)水平提供滿足業(yè)務(wù)需求的數(shù)據(jù)；

b) 保證數(shù)據(jù)相關(guān)平臺和組件的穩(wěn)定運行。

3.3 能力等級標(biāo)準(zhǔn)

第1級：初始級

各項目分別開展數(shù)據(jù)運維工作，跟蹤數(shù)據(jù)的運行狀態(tài)，處理日常的問題。

第2級：受管理級

1) 對某類或某些數(shù)據(jù)確定了多個備選提供方、建立了選擇數(shù)據(jù)提供方的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)；

2) 在某個業(yè)務(wù)領(lǐng)域建立了數(shù)據(jù)提供方管理流程，包括數(shù)據(jù)溯源、職責(zé)分工與協(xié)同工作機(jī)制等并得到遵循；

3) 在某個業(yè)務(wù)領(lǐng)域建立了數(shù)據(jù)運維管理規(guī)范，并指導(dǎo)相關(guān)工作的開展；

4) 在某個業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)?shù)據(jù)需求變更進(jìn)行了管理。

第3級：穩(wěn)健級

1) 建立了組織級數(shù)據(jù)提供方管理流程和標(biāo)準(zhǔn)并執(zhí)行；

2) 建立了組織級的數(shù)據(jù)運維方案和流程并執(zhí)行；

3) 數(shù)據(jù)運維解決方案能與組織級數(shù)據(jù)架構(gòu)、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)質(zhì)量等工作協(xié)調(diào)一致；

4) 建立了數(shù)據(jù)需求變更管理流程，并以此對組織中的需求變更進(jìn)行管理；

5) 定期制定數(shù)據(jù)運維管理工作報告，并在組織內(nèi)進(jìn)行發(fā)布。

第4級：量化管理級

1) 參考、評估并采用數(shù)據(jù)運維的行業(yè)最佳實踐；

2) 定義并應(yīng)用量化指標(biāo)，衡量數(shù)據(jù)提供方績效、衡量數(shù)據(jù)運維方案運行有效性；

3) 組織對數(shù)據(jù)運維流程開展了持續(xù)改善措施。

第5級：優(yōu)化級

1) 參與制定國際、國家、行業(yè)數(shù)據(jù)運維相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；

2) 在業(yè)界分享最佳實踐，成為行業(yè)標(biāo)桿。

四、數(shù)據(jù)退役

數(shù)據(jù)退役是對歷史數(shù)據(jù)的管理，根據(jù)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)、技術(shù)等方面需求對歷史數(shù)據(jù)的保留和銷毀，執(zhí)行歷史數(shù)據(jù)的歸檔、遷移和銷毀工作，確保組織對歷史數(shù)據(jù)的管理符合外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)和內(nèi)部業(yè)務(wù)用戶的需求，而非僅滿足信息技術(shù)需求。

4.1 過程描述

a) 數(shù)據(jù)退役需求分析，向公司管理層、各領(lǐng)域業(yè)務(wù)用戶調(diào)研內(nèi)部和外部對數(shù)據(jù)退役的需求，明確外部監(jiān)管要求的數(shù)據(jù)保留和清除要求，明確內(nèi)部數(shù)據(jù)應(yīng)用的數(shù)據(jù)保留和清除要求，同時兼顧信息技術(shù)對存儲容量、訪問速度、存儲成本等需求；

b) 數(shù)據(jù)退役設(shè)計，綜合考慮合規(guī)、業(yè)務(wù)和信息技術(shù)需求，設(shè)計數(shù)據(jù)退役標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)行流程，明確不同類型數(shù)據(jù)的保留策略，包括保留期限、保留方式等，建立數(shù)據(jù)歸檔、遷移、獲取和清除的工作流程和操作規(guī)程，確保數(shù)據(jù)退役符合標(biāo)準(zhǔn)和流程規(guī)范；

c) 數(shù)據(jù)退役執(zhí)行，根據(jù)數(shù)據(jù)退役設(shè)計方案執(zhí)行數(shù)據(jù)退役操作，完成數(shù)據(jù)的歸檔、遷移和清除等工作，滿足法規(guī)、業(yè)務(wù)和技術(shù)需要，同時根據(jù)需要更新數(shù)據(jù)退役設(shè)計；

d) 數(shù)據(jù)恢復(fù)檢查，數(shù)據(jù)退役之后需要制定數(shù)據(jù)恢復(fù)檢查機(jī)制，定期檢查退役數(shù)據(jù)狀態(tài)，確保數(shù)據(jù)在需要時可恢復(fù)；

e) 歸檔數(shù)據(jù)查詢，根據(jù)業(yè)務(wù)管理或監(jiān)管需要，對歸檔數(shù)據(jù)的查詢請求進(jìn)行管理，并恢復(fù)相關(guān)數(shù)據(jù)以供應(yīng)用。

4.2 過程目標(biāo)

a) 對歷史數(shù)據(jù)的使用、保留和清除方案符合組織的內(nèi)外部業(yè)務(wù)需求和監(jiān)管需求；

b) 建立流程和標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范開展數(shù)據(jù)退役需求收集、方案設(shè)計和執(zhí)行。

4.3 能力等級標(biāo)準(zhǔn)

第1級：初始級

在項目層面開展數(shù)據(jù)退役管理，包括收集數(shù)據(jù)保留和銷毀的內(nèi)外部需求，設(shè)計并執(zhí)行方案。

第2級：受管理級

1) 建立了數(shù)據(jù)退役標(biāo)準(zhǔn)并執(zhí)行；

2) 對組織內(nèi)部的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)一歸檔和備份；

3) 在需要歸檔數(shù)據(jù)查詢時進(jìn)行數(shù)據(jù)的恢復(fù)；

4) 對數(shù)據(jù)退役、清除請求進(jìn)行了審批。

第3級：穩(wěn)健級

1) 全面收集了組織內(nèi)部業(yè)務(wù)部門和外部監(jiān)管部門數(shù)據(jù)退役需求；

2) 結(jié)合組織利益相關(guān)者的需求，建立了組織層面統(tǒng)一的數(shù)據(jù)退役標(biāo)準(zhǔn)；

3) 對不同數(shù)據(jù)建立了符合需求的數(shù)據(jù)保留和銷毀策略并執(zhí)行；

4) 制定了數(shù)據(jù)退役標(biāo)準(zhǔn)，定期檢查退役數(shù)據(jù)的狀態(tài)；

5) 對數(shù)據(jù)恢復(fù)請求進(jìn)行審批，相關(guān)人員同意之后進(jìn)行數(shù)據(jù)的恢復(fù)和查詢；

6) 根據(jù)數(shù)據(jù)優(yōu)先級確定不同的存儲設(shè)備

第4級：量化管理級

1) 參考、評估并采用數(shù)據(jù)退役的行業(yè)最佳實踐；

2) 定義并應(yīng)用量化指標(biāo)，衡量數(shù)據(jù)退役管理運行有效性和經(jīng)濟(jì)性；

3) 組織對數(shù)據(jù)退役流程開展持續(xù)改善措施。

第5級：優(yōu)化級

1) 數(shù)據(jù)退役提升了數(shù)據(jù)訪問性能、降低了數(shù)據(jù)存儲成本，并保證了數(shù)據(jù)的安全；

2) 在業(yè)界分享最佳實踐，成為行業(yè)標(biāo)桿。